各省轄市人民政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)，省人民政府各部門：
《推動(dòng)科技型企業(yè)利用資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展工作方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
河南省人民政府辦公廳
2024年7月3日
推動(dòng)科技型企業(yè)利用資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
工作方案
為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、省委金融工作會(huì)議精神，推動(dòng)科技型企業(yè)積極對(duì)接資本市場(chǎng)，促進(jìn)科技型企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，制定本工作方案。
一、引導(dǎo)企業(yè)提高利用資本市場(chǎng)積極性
（一）加強(qiáng)政策宣傳。通過現(xiàn)場(chǎng)走訪調(diào)研、座談等形式，向金融機(jī)構(gòu)、科技型企業(yè)宣傳政策，引導(dǎo)科技型企業(yè)樹立正確上市和發(fā)債理念。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
?。ǘ┙M織開展專題培訓(xùn)。常態(tài)化開展小規(guī)模、多頻次宣講培訓(xùn)，激發(fā)科技型企業(yè)上市、發(fā)債內(nèi)生動(dòng)力和規(guī)范意識(shí)。開展資本市場(chǎng)知識(shí)專題培訓(xùn)，提升各地推進(jìn)上市、發(fā)債工作能力和水平。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
（三）引導(dǎo)科技型企業(yè)積極對(duì)接多層次資本市場(chǎng)。發(fā)揮上海、深圳、北京證券交易所河南服務(wù)基地作用，支持交易所開展政策宣傳、專題培訓(xùn)、調(diào)研等“在地化”服務(wù)，搭建交易所與企業(yè)溝通平臺(tái)。推動(dòng)一批專精特新“小巨人”企業(yè)、單項(xiàng)冠軍企業(yè)在新三板掛牌。引導(dǎo)初創(chuàng)期科技型企業(yè)在中原股權(quán)交易中心掛牌。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
?。ㄋ模I(yíng)造良好氛圍。加大對(duì)我省資本市場(chǎng)改革發(fā)展成就、科技型企業(yè)借力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展典型案例的宣傳報(bào)道力度，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，講好資本市場(chǎng)故事。
責(zé)任單位：省委金融辦、宣傳部、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
二、提高擬上市發(fā)債企業(yè)質(zhì)量
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)調(diào)研指導(dǎo)。開展專題調(diào)研，研究制定促進(jìn)科技型企業(yè)加快對(duì)接資本市場(chǎng)的工作措施。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局、省科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、工業(yè)和信息化廳、省政府國(guó)資委。
完成時(shí)限：2024年12月底。
（二）加強(qiáng)后備資源挖掘培育。推動(dòng)各地完善上市培育工作機(jī)制，圍繞28個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和新業(yè)態(tài)加強(qiáng)工作推動(dòng)，吸引優(yōu)質(zhì)鏈主企業(yè)和重點(diǎn)培育企業(yè)、專精特新企業(yè)、單項(xiàng)冠軍企業(yè)等對(duì)接資本市場(chǎng)。開展融資路演對(duì)接活動(dòng)，展示科技型企業(yè)發(fā)展成效，引導(dǎo)企業(yè)與中長(zhǎng)期資本積極對(duì)接。加強(qiáng)分析研判，按照上市成熟度梯次推進(jìn)后備資源培育工作。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
?。ㄈ┥钊腴_展“手拉手結(jié)對(duì)子助力”活動(dòng)。指導(dǎo)省內(nèi)優(yōu)秀上市公司與擬上市科技型企業(yè)“結(jié)對(duì)子”，通過“手拉手”“傳幫帶”等方式答疑解惑、交流業(yè)務(wù)、對(duì)接產(chǎn)業(yè)，提高擬上市科技型企業(yè)整體實(shí)力。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
（四）協(xié)調(diào)推動(dòng)解決問題。開展交易所走訪交流活動(dòng)，增強(qiáng)科技型企業(yè)上市、發(fā)債信心。定期梳理解決科技型企業(yè)上市、發(fā)債過程中的問題，提高申報(bào)質(zhì)量。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
（五）著力提升公司治理水平。聚焦擬上市科技型企業(yè)實(shí)控人、控股股東等“關(guān)鍵少數(shù)”，開展專項(xiàng)培訓(xùn)和警示教育，督促其增強(qiáng)誠(chéng)信、自律、法治意識(shí)。推動(dòng)擬上市科技型企業(yè)建立健全和有效運(yùn)行現(xiàn)代企業(yè)制度。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
三、加強(qiáng)企業(yè)發(fā)行上市輔導(dǎo)監(jiān)管
?。ㄒ唬┨嵘o導(dǎo)監(jiān)管質(zhì)效。持續(xù)跟蹤在輔導(dǎo)企業(yè)工作進(jìn)展，及早發(fā)現(xiàn)、消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。加強(qiáng)輔導(dǎo)驗(yàn)收工作，督促中介機(jī)構(gòu)提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量，嚴(yán)防“帶病闖關(guān)”。
責(zé)任單位：河南證監(jiān)局。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
?。ǘ簩?shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，杜絕“跑馬圈地”式拉項(xiàng)目。開展中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和違法違規(guī)案例通報(bào)，及時(shí)提醒擬上市、發(fā)債企業(yè)審慎選擇中介機(jī)構(gòu)。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
四、支持科技型企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)
?。ㄒ唬┲С挚萍夹推髽I(yè)再融資。加強(qiáng)科技型企業(yè)融資指導(dǎo)，引導(dǎo)科技型企業(yè)積極使用股權(quán)、債權(quán)等各類融資工具，促進(jìn)資本市場(chǎng)更好對(duì)接科技型企業(yè)融資需求。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
?。ǘ┲С挚萍夹蜕鲜泄静①?gòu)重組。堅(jiān)持扶優(yōu)限劣政策導(dǎo)向，支持科技型上市公司通過并購(gòu)重組做優(yōu)做強(qiáng)，更好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈貫通融合。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。
?。ㄈ┨岣呖萍夹蜕鲜泄举|(zhì)量。開展提高科技型上市公司質(zhì)量專項(xiàng)行動(dòng)。積極發(fā)揮資本市場(chǎng)創(chuàng)新激勵(lì)功能，支持科技型上市公司開展股權(quán)激勵(lì)，幫助企業(yè)留住人才，激發(fā)科技創(chuàng)新活力。
責(zé)任單位：省委金融辦、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)。
完成時(shí)限：持續(xù)推進(jìn)。