各省轄市人民政府,濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會，省人民政府各部門：
《河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
河南省人民政府辦公廳
2022年6月29日
河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動實施方案
為加快推進(jìn)全省企業(yè)上市工作，提高直接融資比重，充分發(fā)揮資本市場在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能等方面的重要作用，推動經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實省第十一次黨代會精神,錨定“兩個確?！?，實施“十大戰(zhàn)略”，堅持政府引導(dǎo)和市場主導(dǎo)相結(jié)合，完善企業(yè)上市培育體系，引導(dǎo)企業(yè)健全法人治理結(jié)構(gòu)，推動更多企業(yè)上市掛牌，穩(wěn)步提高資本證券化率，助力全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
（二）工作目標(biāo)。自2022年起5年內(nèi)，力爭每年新增境內(nèi)外上市公司20家，實現(xiàn)我省上市公司總數(shù)突破200家。其中鄭州市新增33家，洛陽市新增13家，平頂山、新鄉(xiāng)、焦作、南陽市各新增8家，許昌市新增7家，開封、安陽、鶴壁、漯河、三門峽、商丘、信陽、周口市各新增5家，濮陽、駐馬店市各新增4家，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會各新增3家。新三板掛牌企業(yè)突破500家，省定重點上市后備企業(yè)突破1000家，中原股權(quán)交易中心上市后備板、基金板、“專精特新”板掛牌企業(yè)突破2000家。全省多層次資本市場總體規(guī)模、層次結(jié)構(gòu)、功能作用等發(fā)展水平穩(wěn)步提升。
二、主要任務(wù)
（一）加強上市后備企業(yè)資源庫建設(shè)。完善省定重點上市后備企業(yè)資源庫管理辦法。遴選一批信息技術(shù)、新能源裝備、大數(shù)據(jù)融合創(chuàng)新、半導(dǎo)體、現(xiàn)代生物醫(yī)藥等引領(lǐng)性產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)和“兩高六新”（成長性高、科技含量高，新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新材料、新能源、新商業(yè)模式）企業(yè)、制造業(yè)頭雁企業(yè)、“科技小巨人”企業(yè)、“專精特新”企業(yè)納入資源庫。按季度調(diào)整資源庫，并在中原股權(quán)交易中心上市后備板掛牌展示。對入庫企業(yè)按照擬報板塊、所屬行業(yè)、輔導(dǎo)審核階段等科學(xué)分類、強化服務(wù)。建立健全上市后備企業(yè)推薦制度，按程序推薦的企業(yè)優(yōu)先入庫。(省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))
（二）推進(jìn)企業(yè)股份制改造。各地要加大“小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”工作力度，落實企業(yè)股份制改造支持政策，制定推進(jìn)企業(yè)股份制改造計劃，圍繞區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類分層推進(jìn)企業(yè)股份制改造，力爭全省每年新增股份制公司1000家。對有明確上市計劃、已與證券機構(gòu)簽訂協(xié)議的企業(yè)，列為省定重點上市后備企業(yè)進(jìn)行重點培育。(省工業(yè)和信息化廳、地方金融監(jiān)管局、財政廳、市場監(jiān)管局、稅務(wù)局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))
?。ㄈ┘哟笊鲜信嘤Χ?。堅持企業(yè)自愿和政府引導(dǎo)、普惠扶持和精準(zhǔn)培育、梯次推進(jìn)和動態(tài)調(diào)整、境內(nèi)和境外市場相結(jié)合，強化企業(yè)上市培育，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運作、符合上市要求。積極引進(jìn)與本地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補性強的省外企業(yè)并推動扶持其上市。鼓勵國有資本入股潛力大、成長性好、符合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的擬上市企業(yè)。在中原股權(quán)交易中心設(shè)立“專精特新”板，組織創(chuàng)新型中小企業(yè)掛牌孵化培育。推動主業(yè)突出、盈利水平高、市場前景好的企業(yè)到主板上市，推進(jìn)“三創(chuàng)四新”（創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式）企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)到科創(chuàng)板上市，鼓勵“專精特新”企業(yè)到北交所上市，引導(dǎo)旅游、地產(chǎn)、教育及外向型企業(yè)到境外資本市場上市。(省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))
（四）提升“綠色”通道服務(wù)質(zhì)效。各地、各部門要落實企業(yè)上市掛牌“綠色”通道制度，建立線上線下協(xié)同服務(wù)模式，幫助企業(yè)對接中介、投資機構(gòu)和證券交易所，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的合規(guī)性證明開具、資產(chǎn)權(quán)屬確認(rèn)、政策落實等問題。對企業(yè)改制上市過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、股權(quán)糾紛、證照補辦、歷史欠款、行政許可銜接等問題，按照“一事一議”“一企一策”原則協(xié)調(diào)解決。指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，避免以罰代管。各級金融監(jiān)管部門要加強跟蹤督導(dǎo)，妥善解決上市問題。(省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、人力資源社會保障廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省政府國資委、省市場監(jiān)管局、稅務(wù)局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))
（五）加大財政獎補力度。整合省級政策性扶持資金，優(yōu)先支持符合條件的省定重點上市后備企業(yè)在境內(nèi)外證券市場上市、掛牌。對企業(yè)上市實施分階段獎勵，注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地在我省的企業(yè)申請在上海、深圳、北京證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的，按照輔導(dǎo)備案登記、中國證監(jiān)會（證券交易所）受理申報材料兩個節(jié)點，由省財政分別給予50萬元、150萬元補助。對在境外主流資本市場上市并實現(xiàn)融資的企業(yè)，省財政給予200萬元補助。對在境內(nèi)外并購上市并將注冊地遷回我省的上市公司，省財政給予200萬元補助。對通過中原股權(quán)交易中心實現(xiàn)融資的企業(yè)，省財政按照不超過融資額的0.1%給予補助，每家企業(yè)最高補助不超過50萬元。各地要制定相應(yīng)獎補政策。(省財政廳、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))
?。┞鋵嵍愂諆?yōu)惠政策。在企業(yè)股份制改造過程中，個人以非貨幣性資產(chǎn)投資，其應(yīng)繳納個人所得稅符合相關(guān)規(guī)定的，可在不超過5個公歷年度內(nèi)分期繳納。居民企業(yè)以非貨幣性資產(chǎn)對外投資確認(rèn)的非貨幣性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得，可在不超過5年期限內(nèi)分期均勻計入相應(yīng)年度的應(yīng)納稅所得額，按規(guī)定計算繳納企業(yè)所得稅。企業(yè)因改制產(chǎn)生的當(dāng)期需要繳納增值稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅等稅款，如確有特殊困難不能按期繳納的，可依法申請延期繳納稅款。(省稅務(wù)局、財政廳負(fù)責(zé))
?。ㄆ撸┘訌娊鹑诰C合服務(wù)。鼓勵銀行、融資擔(dān)保、信用增進(jìn)等機構(gòu)為入庫企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，拓寬融資渠道,降低融資成本。開發(fā)“專精特新貸”等針對性信貸產(chǎn)品，支持受新冠肺炎疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)延期還本付息。引導(dǎo)政府性融資擔(dān)保機構(gòu)逐步將平均擔(dān)保費率降至1%以下，放寬反擔(dān)保要求。完善省金融服務(wù)共享平臺功能，將省定重點上市后備企業(yè)納入銀企對接活動范圍。構(gòu)建包括種子、風(fēng)投、股權(quán)等覆蓋企業(yè)全生命周期的省級投資基金體系，針對特定領(lǐng)域和細(xì)分行業(yè)設(shè)立專項引導(dǎo)基金，支持各地設(shè)立子基金。鼓勵省級新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金通過市場化運作設(shè)立企業(yè)上市培育等子基金，采取直接投資、跟進(jìn)投資及投貸聯(lián)動等方式，引導(dǎo)社會基金協(xié)同跟進(jìn)，重點投向省定重點上市后備企業(yè)和“專精特新”中小企業(yè)。支持社會資本設(shè)立股權(quán)投資基金，大力培育本土股權(quán)投資機構(gòu)，邀請私募股權(quán)投資機構(gòu)到我省投資，助力企業(yè)加速上市。(省地方金融監(jiān)管局、財政廳、發(fā)展改革委、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局負(fù)責(zé))
（八）推動國有企業(yè)進(jìn)入資本市場。持續(xù)提升省管國有企業(yè)資產(chǎn)資本化和資本證券化水平，每年篩選一批國有企業(yè)納入省定重點上市后備企業(yè)資源庫;每家省管國有企業(yè)集團(tuán)（部分主業(yè)單一，有整體上市計劃等特殊情況的除外）至少推薦3家企業(yè)納入資源庫。支持國有上市公司用好上市公司平臺，按照“六新”(新基建、新技術(shù)、新材料、新裝備、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài))產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向?qū)べY源優(yōu)先配置給培育成熟的新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，優(yōu)化上市公司國有資本布局。(省政府國資委、省財政廳、地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))
?。ň牛┌l(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場培育功能。鼓勵擬上市企業(yè)、非上市股份公司到中原股權(quán)交易中心掛牌融資、托管股權(quán)。深化中原股權(quán)交易中心與縣級政府戰(zhàn)略合作，以推動企業(yè)股改規(guī)范、融資引智、升級轉(zhuǎn)板、并購重組為重點，為中小企業(yè)提供掛牌展示、培訓(xùn)培育、私募融資、登記托管等“全鏈條”服務(wù)。爭取開展基金份額轉(zhuǎn)讓、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等制度試點，完善創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資退出機制。(省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳負(fù)責(zé))
?。ㄊ┌l(fā)揮中介機構(gòu)服務(wù)功能。建立證券等中介機構(gòu)服務(wù)資本市場執(zhí)業(yè)評價機制，實行“白名單”通報制度。吸引中介機構(gòu)在我省設(shè)立分支機構(gòu)，鼓勵其參與企業(yè)改制上市工作。發(fā)揮中原證券本土券商主體作用，推行投行、投資、投貸聯(lián)動“三位一體”金融服務(wù)模式；選派優(yōu)秀專業(yè)人才到各地對口服務(wù)，加強政府、中介機構(gòu)和企業(yè)間交流合作，推動企業(yè)上市掛牌。督促中介機構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，完善資本市場服務(wù)專家?guī)?，為企業(yè)上市提供高質(zhì)量服務(wù)。(省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))
?。ㄊ唬┨岣呱鲜泄举|(zhì)量。發(fā)揮資本市場并購重組主渠道作用，鼓勵上市公司引入戰(zhàn)略股東，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、提升資本實力、擴大市值規(guī)模。深入實施“引金入豫”工程，支持鼓勵金融機構(gòu)、政府引導(dǎo)基金、股權(quán)投資基金等參與上市公司并購重組。加強上市公司再融資政策宣傳，引導(dǎo)上市公司優(yōu)化融資安排。強化上市公司內(nèi)生增長和創(chuàng)新發(fā)展，推動上市公司合理運用增發(fā)、配股、優(yōu)先股等股債融資工具，擴大直接融資規(guī)模、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、增強資本實力。督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，提升內(nèi)控有效性；督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平披露信息。提高國有控股上市公司決策管理科學(xué)性，健全公司治理機制。編發(fā)上市企業(yè)公司治理優(yōu)秀案例。(河南證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財政廳、省政府國資委負(fù)責(zé))
三、保障措施
?。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導(dǎo)。省金融穩(wěn)定發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)推動企業(yè)上市工作專班，省政府分管負(fù)責(zé)同志為召集人，省地方金融監(jiān)管局、河南證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、省政府國資委、省科技廳、財政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、稅務(wù)局等部門為成員單位，負(fù)責(zé)全省企業(yè)上市掛牌工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)；建立完善月調(diào)度機制，協(xié)調(diào)解決重點問題。各地要完善工作機制，落實部門責(zé)任，形成工作合力。
?。ǘ┓婪痘怙L(fēng)險。提高政治站位，強化屬地責(zé)任，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險底線。健全上市公司風(fēng)險預(yù)警處置機制，強化風(fēng)險化解指導(dǎo)，做到早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置。增強日常監(jiān)管針對性、有效性，針對風(fēng)險類公司加大非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，切實規(guī)范市場行為、維護(hù)市場秩序、保障合法權(quán)益。推動高風(fēng)險上市公司重組，支持優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過重組方式進(jìn)入上市公司，盤活存量、提質(zhì)增效。鼓勵有條件的省管國有企業(yè)按照市場化方式設(shè)立紓困基金、發(fā)行紓困債，參與上市公司風(fēng)險處置。各有關(guān)部門要加強溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成防范化解風(fēng)險合力。
（三）強化人才支撐。落實人才支持政策，積極引進(jìn)緊缺和高層次人才。加強資本市場人才隊伍建設(shè)，提升執(zhí)業(yè)能力和實操水平，完善市場化薪酬等配套支持政策。推進(jìn)政府、金融管理部門、金融機構(gòu)間干部雙向任職掛職交流。建立高端人才庫，定期舉辦交流活動。
?。ㄋ模┘訌娕嘤?xùn)宣傳。充分發(fā)揮上海、深圳、北京證券交易所河南基地職能作用，組織開展企業(yè)資本市場培訓(xùn)和領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升駕馭資本市場能力。利用多種媒介普及資本市場知識，樹立扶優(yōu)限劣鮮明導(dǎo)向，提升企業(yè)對上市融資、再融資認(rèn)知度，營造支持資本市場發(fā)展的濃厚氛圍。